《企业上市全程指引（第4版）》
       《企业上市全程指引》第三版发行出版于2014年5月，书中涉及相关政策法规及案例等都截止在2014年3月。该书发行后深受企业喜爱，是企业高管的口袋书，为企业上市融资运作指明了方向。2019年随着注册制科创板推出，、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多新的政策法规。作者对《企业上市全程指引》第三版相关内容全面更新，修订为第四版。第四版修订原则之一，补充更新相关章节所涉及的政策法规；之二，更新每章配套的相关案例；之三，重点补充IPO注册制、企业自律、风险规避、融资工具、科创板IPO操作及境外投资机构参与规则等相关内容。《企业上市全程指引》解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规范和防范企业风险等具体事项进行阐述。

《科创板IPO上市全流程指导》
       中小企业要发展成为具备科创板上市条件的企业仍有漫长的道路要走，当前国内的中小科创型企业普遍面临对科创板整体认识不足，对上市的重大细节掌握不到位，以及难以解决自身发展过程中的诸多阻碍等问题。为解决科创型企业的这些问题，使更多的企业登录科创板以借助资本的力量实现腾飞，本书应运而生。
       本书分为两篇，第一篇对科创板进行整体介绍和深度剖析，对科创板上市发行、交易制度、监管制度，以及对红筹企业的特别规定等进行详述，读者可以从中找到监管部门对科创型企业上市的详细规定。
       第二篇主要针对科创型企业在上市过程中容易遇到的重大问题和解决方案等展开论述。首先从规则上对每一个重点问题都进行深度剖析，为帮助读者对所介绍的内容有更直观的了解，本篇在每一个部分之后都附上当前已注册上市的科创型企业的问询答复案例。该篇的逻辑与企业招股书的行文逻辑相对应，读者可以找寻自己的企业是否存在类似的问题，也可以借鉴其他企业的处理方案。读者阅读后不仅知道问题症结所在，更知道如何解决问题。

目录
《企业上市全程指引（第4版）》
上篇上市前做什么
章为何上市
节上市论证6
第二节推动企业上市14
第三节核准制下IPO上会核准工作流程18
本章要点31
思考题31
第二章主板、中小板上市操作
节企业上市准备阶段34
第二节企业股份制改组阶段38
第三节股份制改组后如何规范运作46
第四节股份有限公司运行及上市申请55
本章要点63
思考题64
第三章独立于主板的科创板
节发行条件70
第二节注册程序73
第三节信息披露80
第四节发行上市保荐的特别规定91
第五节发行与承销的特别规定94
第六节红筹企业和境内外事项的协调96
第七节投资者适当性管理制度98
第八节退市107
第九节监督管理和法律责任116
本章要点122
思考题122
第四章登陆创业板、新三板、国际板
节面临挑战的创业板124
第二节不可替代的新三板142
第三节时刻准备着的国际板152
本章要点157
思考题157
第五章中介机构
节会计师159
第二节券商165
第三节律师176
本章要点179
思考题179
第六章改制上市中的制度设计
节股权激励制度设计181
第二节收购与反收购制度设计186
第三节上市前的建章立制192
本章要点198
思考题199
第七章首次公开发行上市股票相关事项
节上市文件准备200
第二节定价与配售204
第三节证券承销211
第四节有限售条件的股份上市213
第五节监管和处罚215
本章要点217
思考题218
第八章上市前如何进行资本运作
节转增股本220
第二节配股和增发222
第三节缩股、分立、换股224
第四节通常采用的资本运作模式228
第五节军民融合模式237
第六节企业债245
第七节私募基金249
本章要点255
思考题255
下篇上市后的征程
第九章信息披露
节首次公开发行股票的信息披露259
第二节对未履行信息披露义务的处罚269
第三节应当重点披露的事项及提交的文件270
本章要点275
思考题276
第十章上市公司治理
节董事会及议事规则278
第二节股东大会及议事规则288
第三节监事会及议事规则293
第四节内部控制296
第五节独立董事304
本章要点312
思考题312
第十一章股权激励与员工持股
节股权激励的规定313
第二节股权激励种类322
第三节上市公司员工持股计划324
第四节股权激励实施程序和信息披露329
本章要点341
思考题341
第十二章企业并购重组
节企业兼并、收购、资产重组345
第二节企业并购重组的操作过程354
第三节上市公司重大资产重组357
第四节中介机构的作用362
第五节申请发行新股或债券364
第六节重大资产重组的信息管理368
本章要点371
思考题371
第十三章上市公司再融资
节融资类型与比较373
第二节上市公司发行新股375
第三节上市公司发行可转换公司债券378
第四节公司债券的发行390
第五节金融债券的发行397
第六节企业短期融资券的发行403
第七节证券公司债券发行405
第八节资产支持证券407
本章要点410
思考题410
第十四章停牌、复牌、终止上市、重新上市、风险警示
节停牌与复牌411
第二节终止上市与重新上市414
第三节风险警示434
本章要点441
思考题441
第十五章年报解读与编制
节年报的基本内容与披露规则443
第二节财务报表464
第三节合并会计报表493
第四节审计报告496
本章要点510
思考题510
第十六章境外融资
节境外融资政策支持512
第二节境外非金融企业债务融资519
第三节引进战略投资者523
第四节外商投资证券公司527
第五节金融衍生品530
本章要点542
思考题543
第十七章境外上市
节境外上市的基本规定545
第二节上市方式550
第三节香港证券市场552
第四节英国伦敦证券市场564
第五节美国证券市场574
第六节新加坡证券市场580
第七节韩国证券市场586
第八节东京证券市场588
本章要点588
思考题589
第十八章融资工具回顾
节上市前融资591
第二节上市后的融资工具596
第三节境外融资605
本章要点608
思考题609
参考资料610
后记613

《科创板IPO上市全流程指导》
导读 2
第一篇 剖析科创板 1
第一章 科创板概述 2
第一节 科创板推出的背景 2
第二节 科创板与其他板块对比 4
第三节 科创板理念与规则体系 8
第二章 科创板首发上市 11
第一节 上市条件与标准 11
第二节 上市程序 13
第三节 上市流程 27
第三章 科创板发行与承销 32
第一节 估值与定价 32
第二节 发行与承销 40
第四章 科创板交易制度 46
第一节 投资准入与风险揭示 46
第二节 交易特别规定 47
第五章 科创板持续监管制度 49
第一节 持续督导 49
第二节 信息披露 54
第三节 表决权差异化安排 73
第四节 锁定期与股份减持 76
第五节 股权激励 77
第六章 红筹企业上市特别规定 80
第一节 企业上市规则 81
第二节 信息披露 82
第七章 退市制度 86
第一节 重大违法强制退市 86
第二节 交易类强制退市 87
第三节 财务类强制退市 88
第四节 规范类强制退市 91
第五节 听证与复核 94
第六节 退市整理期 95
第七节 主动终止上市 96
第二篇 科创板上市关键问题分析 100
第一章 主体资格 101
第一节 拟上市主体选择 101
第二节 出资问题 108
第三节 股东问题 119
第二章 持续经营 138
第一节 经营业务的行业分类 138
第二节 行业政策及其对持续经营的影响 140
第三章 资产完整性 149
第一节 资产独立及其主要影响因素 149
第二节 无形资产取得方式 163
第四章 关联交易与同业竞争 170
第一节 关联关系和关联交易 170
第二节 同业竞争 187
第五章 公司治理 196
第一节 治理体系及机构独立 196
第二节 董监高资格 203
第三节 实际控制人的认定 216
第六章 财务与会计 229
第一节 财务会计状况 229
第二节 资金管理 238
第三节 研发费用 247
第四节 股份支付 262
第五节 税务问题 268
第六节 募集资金使用 287
第七章 合法合规与诉讼仲裁 299
第一节 合法合规事项 299
第二节 诉讼与仲裁 312